预测试卷

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1. 多选题 第 1 题

   中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。 乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时，应当（ ）。

   • A 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
   • B 登记客户身份基本信息
   • C 核对客户的有效身份证件
   • D 了解客户及其交易目的和交易性质确定
2. 多选题 第 2 题

   海某2021年4月1日入职甲证券公司合规部后五个工作日内，甲证券公司为其在证券业协会从业人员登记平台办理登记，并生成唯一登记编号。同年7月，海某岗位调整，到资产管理总部任职，甲证券公司在证券业协会从业人员管理平台变更登记其业务类别。根据上述材料，...

   • A 合规部门对合规负责人负责
   • B 合规部门可以承担与合规管理相冲突的职责
   • C 合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于10人
   • D 证券公司可以将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门不做区分
3. 多选题 第 3 题

   中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查，在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，乙证券公司应采取...

   • A 限制为其办理新业务
   • B 限制撤销指定交易
   • C 冻结账户
   • D 限制其资金转出