模考试卷

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1. 多选题 第 1 题

   证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

   • A 直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
   • B 连续或者多次违反该规定
   • C 曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
   • D 涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
2. 判断题 第 2 题

   证券公司的董事长，属于证券公司管理人员，不属于从业人员范围。（ ）

   • 正确
   • 错误
3. 判断题 第 3 题

   个人参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（ ）

   • 正确
   • 错误