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子章节
- 2026年证券从业《法律法规》临考Y题2 120 题
- 2026年证券从业《法律法规》临考Y题1 120 题
- 2026年证券从业《法律法规》临考Y题3 120 题
- 2026年证券从业《法律法规》临考Y题4 120 题
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本章样题
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单选题 第 1 题
合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向（ ）、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。
- A 股东（大）会
- B 董事会
- C 监事会
- D 执行董事
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单选题 第 2 题
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。
- A 转融通保证金
- B 证券公司担保账户
- C 专用资金账户
- D 转融通互保基金
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单选题 第 3 题
下列关于创业板的表述，说法错误的是（ ）。
- A 创业板设立于2009年
- B 个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易12个月以上
- C 创业板在涨跌幅限制、限价申报限制、盘后定价交易机制、两融交易标的等方面均沿用科创板的交易机制
- D 改革后创业板定位为：深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产 业、新业态、新模式深度融合